Verwenden Sie Marketing-Automatisierung, um FINRA-konformes E-Mail-Marketing sicherzustellen

Zeitnahe und personalisierte Kommunikation zu liefern, ist extrem schwierig, insbesondere in stark regulierten Branchen – ein Schmerz, den Vermarkter von Vermögensverwaltungen nur allzu gut kennen. Finanzberater und Vermarkter, die für Vermögensverwaltungsfirmen arbeiten, müssen sich mit Compliance-Vorschriften (wie FINRA) auseinandersetzen, die oft einschränken, was sie sagen können und was nicht, und von ihnen verlangen, dass sie eine Kommunikationsarchivierung für Audit-Compliance implementieren. Und vergessen wir nicht, dass diese Personen, wenn sie ihre Arbeit richtig machen, auch alle Hände voll damit zu tun haben, sich an andere gängige Marketing-Best Practices zu halten. Kann Marketing-Automatisierung dabei helfen, FINRA-konformes E-Mail-Marketing zu erstellen?

Die Erstellung von FINRA-konformen Marketinginitiativen erfordert viel Zeit und Mühe und lässt Marketingfachleuten in der Vermögensverwaltung oft wenig Raum, in großen Dimensionen zu denken. Um mit den erforderlichen Aufgaben Schritt zu halten und das Risiko der Verletzung von Compliance-Vorschriften zu verringern, entscheiden sich viele Vermarkter von Vermögensverwaltungen dafür, den Umfang ihrer E-Mail-Kommunikation einzuschränken und ihre Bemühungen so allgemein wie möglich zu halten. Das Problem bei diesem Ansatz ist jedoch, dass langweiliges und langweiliges Marketing genauso schlecht ist wie gar kein Marketing – wenn nicht sogar noch schlimmer.

Auf dem hart umkämpften Markt von heute sind sich die Kunden bewusst, dass sie Optionen haben, und sind es gewohnt, ihre Due Diligence durchzuführen, wenn es um die Durchführung von Recherchen geht, und ihre Optionen sorgfältig abzuwägen. Wenn Sie möchten, dass sich Ihr Unternehmen von der Masse abhebt, muss Ihr Marketingteam in der Lage sein, zielgerichtete Kommunikation zu erstellen, die zeigt, dass Sie die Schmerzpunkte Ihrer potenziellen Investoren verstehen und das Zeug dazu haben, ihnen zu helfen, ihre Investition zu maximieren.

Glücklicherweise ist innovatives und personalisiertes Marketing trotz vieler Hindernisse für Vermögensverwaltungsfirmen, die über die richtigen Tools verfügen, nicht unerreichbar. Heute werden wir einige der häufigsten Herausforderungen im Zusammenhang mit der FINRA-Marketing-Compliance skizzieren, mit denen Vermögensverwalter konfrontiert sind, und wie Marketing-Automatisierung helfen kann, sie zu überwinden.

Häufige FINRA-Compliance-Marketing-Herausforderungen für Vermögensverwalter

Innovatives und zielgerichtetes Marketing im heutigen Wettbewerbsumfeld zu produzieren, ist keine leichte Aufgabe, unabhängig davon, in welcher Branche Sie tätig sind. Vermarkter, die in der Vermögensverwaltungsbranche tätig sind, stehen jedoch vor einzigartigen Herausforderungen, da sie in einer stark regulierten und gesättigten Branche tätig sind Markt.

• Aufbau von Markenbewusstsein: Da sich immer mehr Vermögensverwaltungskunden an Suchmaschinen wenden, um ihre Vermögensverwaltungsoptionen zu recherchieren und zu bewerten, wird es für Vermögensverwaltungsfirmen immer wichtiger, sich von der Masse abzuheben. Um dies zu tun, müssen Vermögensverwalter mit ihren Botschaften sehr zielgerichtet sein, um den Kunden zu versichern, dass sie ihre besten Interessen im Auge haben.
• Aufrechterhaltung der Compliance (Finra) : Compliance-Vorschriften schreiben oft vor, was Vermögensverwaltungsfirmen sagen dürfen und was nicht. Die Sicherstellung der Marketing-Compliance bedeutet oft einen zusätzlichen Schritt für Marketingteams und macht es schwierig, ihre Marketingbemühungen spontan zu verbessern und zu aktualisieren.
• Veraltete und unzusammenhängende Technologie schränkt das Wachstum ein und verhindert Effizienz: Trotz vieler großartiger Ideen fehlen vielen Marketingteams die Tools, die sie benötigen, um sie umzusetzen. Hinzu kommt, dass viele von ihnen veraltete und unverbundene Technologie verwenden, die es ihrem Team abverlangt, ihre Zeit mit mühsamen manuellen Aufgaben zu verbringen, anstatt wirkungsvollere Marketingaktivitäten in Angriff zu nehmen.
• Mit der Nachfrage nach zielgerichtetem Marketing Schritt halten : Die Verbraucher von heute erwarten von Unternehmen, dass sie ihnen Inhalte und Botschaften zur Verfügung stellen, die ihnen helfen, fundierte Entscheidungen zu treffen. Die Bereitstellung von personalisiertem Marketing kann jedoch für Vermögensverwaltungsfirmen ein ziemliches Unterfangen sein, insbesondere für diejenigen, die kleine Teams haben und nicht über die richtigen Marketinginstrumente verfügen.

Diese Herausforderungen sind zwar häufig, aber mit den richtigen Tools nicht unüberwindbar. Im nächsten Abschnitt führen wir Sie durch, wie der richtige Technologie-Stack Ihnen helfen kann, diese Hindernisse zu beseitigen und Best Practices zu implementieren, die Ihr Marketing drastisch verbessern.

Best Practices, die Ihnen helfen, immer einen Schritt voraus zu sein

Die Einhaltung von Compliance-Vorschriften sollte die Kreativität Ihres Marketingteams nicht einschränken oder es daran hindern, zeitnahe und zielgerichtete Kommunikation zu liefern. Die Befolgung dieser Best Practices hilft Ihnen dabei, die Vorschriften einzuhalten und gleichzeitig gezielte Kampagnen bereitzustellen, die bei Ihren Kunden einen bleibenden Eindruck hinterlassen.

• Implementieren Sie vorab genehmigte Marketingmaßnahmen: Die Bereitstellung von personalisiertem Marketing für jedes Ihrer Zielgruppensegmente bedeutet nicht, dass Sie mehr Arbeit übernehmen müssen, als Ihr Team bewältigen kann. Die Entwicklung von FINRA-konformen E-Mail-Marketingkampagnen bereitet Sie darauf vor, zum richtigen Zeitpunkt zuzuschlagen.
• Automatisieren Sie Ihre Marketingbemühungen : Durch die Automatisierung Ihrer Marketingbemühungen kann sich Ihr Team von mühsamen Aufgaben lösen und seine Zeit und Ressourcen dort konzentrieren, wo es wahrscheinlich die größte Wirkung erzielt. Mit einer Marketing-Automatisierungsplattform (wie Act-On) können Sie Regeln aufstellen, damit diese Bemühungen automatisch gestartet werden, wenn ein Kunde ein Formular ausfüllt oder einen bestimmten Schwellenwert oder bestimmte Kriterien erfüllt. Auf diese Weise können Sie kontinuierlich relevante Botschaften und Inhalte bereitstellen, damit Sie im Gedächtnis bleiben und eine Markenbekanntheit aufbauen, während Sie gleichzeitig Zeit und Ressourcen sparen.
• Segmentieren Sie Ihre Kontakte, um relevantere Inhalte und Botschaften bereitzustellen : Ein Fehler, den viele Vermögensverwaltungsfirmen machen, besteht darin, Marketingmaßnahmen zu starten, die für alle gelten. Wenn Sie Ihre Kontakte in Listen segmentieren, während Sie mehr Informationen über sie finden, können Sie personalisierte Nachrichten übermitteln, um sich in ihrem Posteingang hervorzuheben und das Engagement zu verbessern.

Nutzen Sie eine BCC-Archivierungslösung: Die Implementierung eines FINRA-konformen E-Mail-Marketing-Tools, das mit einer BCC-Archivierungslösung synchronisiert wird, hilft Ihnen, E-Mails beim Versenden von Mitteilungen einfach an einem zentralen Ort zu speichern. Auf diese Weise kann sich Ihr Unternehmen auf zukünftige Audits vorbereiten, während die mühsame Aufgabe der manuellen Archivierung von E-Mails entfällt.

Nutzen Sie die Marketingautomatisierung, um Prozesse zu rationalisieren und den ROI zu verbessern

Bisher haben wir darüber gesprochen, wie die Marketingautomatisierung es Ihnen erleichtert, FINRA-konforme E-Mail-Marketingkampagnen zu erstellen, aber das richtige Tool kann Ihnen dabei helfen, noch viel mehr zu tun. Mit Act-On haben Sie die Funktionen, um die Abstimmung zwischen Marketing und Vertrieb zu verbessern, zusammenhängende Multi-Channel-Kampagnen zu starten und Ihre Wirkung für kontinuierliche Verbesserungen und den Nachweis des ROI zu messen.

Wenn Sie mehr darüber erfahren möchten, wie Act-On Ihrer Vermögensverwaltungsfirma helfen kann, gemeinsame Marketingherausforderungen zu bewältigen, laden wir Sie ein, unser eBook „ Die 4 wichtigsten Herausforderungen für Finanzberater “ herunterzuladen .