使用营销自动化确保符合 FINRA 的电子邮件营销

提供及时和个性化的沟通极其困难，尤其是在高度监管的行业——这是财富管理营销人员非常了解的痛苦。 为财富管理公司工作的财务顾问和营销人员必须处理合规性法规（例如 FINRA），这些法规通常会限制他们可以说和不能说的内容，并要求他们为审计合规性实施通信存档。 我们不要忘记，如果他们的工作做得很好，这些人也会忙于坚持其他常见的营销最佳实践。 营销自动化能否帮助产生符合 FINRA 的电子邮件营销？

制定符合 FINRA 的营销计划需要大量的时间和精力，而且往往没有给财富管理营销人员留下深刻思考的空间。 为了跟上所需的任务并降低违反任何合规法规的风险，许多财富管理营销人员选择限制其电子邮件通信的范围并尽可能保持其通用性。 然而，这种方法的问题在于，平淡乏味的营销与根本没有任何营销一样糟糕——如果不是更糟的话。

在当今竞争激烈的市场中，客户很清楚他们有选择，并且习惯于在进行研究和彻底权衡他们的选择时进行尽职调查。 如果您希望您的公司在人群中脱颖而出，您的营销团队必须能够进行有针对性的沟通，以证明您了解潜在投资者的痛点并具备帮助他们最大化投资的能力。

值得庆幸的是，尽管存在许多障碍，但对于拥有适当工具的财富管理公司来说，创新和个性化营销并非遥不可及。 今天，我们将概述财富管理机构面临的一些最常见的 FINRA 营销合规挑战，以及营销自动化如何帮助克服这些挑战。

财富管理机构面临的常见 FINRA 合规营销挑战

无论您身处哪个行业，在当今竞争激烈的环境中进行创新和有针对性的营销都不是一件容易的事。然而，在财富管理行业工作的营销人员面临着一系列独特的挑战，因为他们在一个高度监管的行业中运营并且已经饱和市场。

• 建立品牌意识：随着越来越多的财富管理客户转向搜索引擎来研究和评估他们的财富管理选择，财富管理公司在人群中脱颖而出变得越来越重要。 为此，财富管理机构的信息传递必须非常有针对性，以向客户保证他们牢记自己的最大利益。
• 保持合规性 (Finra) ：合规性法规通常规定财富管理公司可以说什么和不可以说什么。 必须确保营销合规性通常会为营销团队带来额外的步骤，并使其难以即时增强和更新他们的营销工作。
• 过时和脱节的技术限制了增长并阻碍了效率：尽管有许多伟大的想法，但许多营销团队缺乏执行这些想法所需的工具。 除此之外，他们中的许多人正在使用过时且不连贯的技术，这要求他们的团队将时间花在繁琐的手动任务上，而不是处理更有影响力的营销工作。
• 跟上目标营销的需求：今天的消费者希望公司为他们提供内容和信息，以帮助他们做出明智的决定。 然而，提供个性化营销对于财富管理公司来说可能是一项艰巨的任务，特别是对于那些拥有小团队且缺乏适当营销工具的公司而言。

这些挑战虽然很常见，但使用正确的工具并非无法克服。 在下一节中，我们将向您介绍正确的技术堆栈如何帮助您消除这些障碍并实施将大大增强您的营销的最佳实践。

帮助您保持领先的最佳实践

必须遵守合规性法规不应限制您的营销团队的创造力或阻止他们提供及时和有针对性的沟通。 遵循这些最佳实践将帮助您保持合规性，同时提供有针对性的活动，给您的客户留下持久的印象。

• 实施预先批准的营销工作：为您的每个细分受众群提供个性化营销并不意味着必须承担超出您的团队可以处理的工作。 开发符合 FINRA 的电子邮件营销活动可以让您在适当的时候进行打击。
• 自动化您的营销工作：自动化您的营销工作可以让您的团队摆脱繁琐的任务，将他们的时间和资源集中在他们可能产生最大影响的地方。 营销自动化平台（例如 Act-On）允许您设置规则，以便在客户填写表格或满足特定阈值或标准时自动启动这些工作。 这使您能够持续提供相关的消息和内容，这样您就可以保持领先地位并建立品牌认知度，同时减少时间和资源。
• 细分您的联系人以提供更相关的内容和消息：许多财富管理公司犯的一个错误是推出千篇一律的营销工作。 当您发现有关他们的更多信息时，将您的联系人细分为列表，这样您就可以提供个性化的消息，以在他们的收件箱中脱颖而出并提高参与度。

利用 BCC 存档解决方案：实施与 BCC 存档解决方案同步的符合 FINRA 标准的电子邮件营销工具，可帮助您在发送通信时轻松地将电子邮件存储在一个集中位置。 这使您的公司可以为任何未来的审计做准备，同时消除必须手动存档电子邮件的繁琐任务。

利用营销自动化来简化流程并提高投资回报率

到目前为止，我们已经讨论了营销自动化如何让您轻松制作符合 FINRA 的电子邮件营销活动，但正确的工具可以帮助您做更多的事情。 借助 Act-On，您可以改进营销和销售之间的一致性，发起有凝聚力的多渠道活动，并衡量您对持续改进和投资回报率证明的影响。

如果您想详细了解 Act-On 如何帮助您的财富管理公司应对常见的营销挑战，我们邀请您下载我们的电子书，财务顾问面临的 4 大挑战。