使用營銷自動化確保符合 FINRA 的電子郵件營銷

提供及時和個性化的溝通極其困難，尤其是在高度監管的行業——這是財富管理營銷人員非常了解的痛苦。 為財富管理公司工作的財務顧問和營銷人員必須處理合規性法規（例如 FINRA），這些法規通常會限制他們可以說和不能說的內容，並要求他們為審計合規性實施通信存檔。 我們不要忘記，如果他們的工作做得很好，這些人也會忙於堅持其他常見的營銷最佳實踐。 營銷自動化能否幫助產生符合 FINRA 的電子郵件營銷？

制定符合 FINRA 的營銷計劃需要大量的時間和精力，而且往往沒有給財富管理營銷人員留下深刻思考的空間。 為了跟上所需的任務並降低違反任何合規法規的風險，許多財富管理營銷人員選擇限制他們的電子郵件通信範圍，並儘可能保持他們的努力通用性。 然而，這種方法的問題在於，平淡乏味的營銷與根本沒有任何營銷一樣糟糕——如果不是更糟的話。

在當今競爭激烈的市場中，客戶很清楚他們有選擇，並且習慣於在進行研究和徹底權衡他們的選擇時進行盡職調查。 如果您希望您的公司在人群中脫穎而出，您的營銷團隊必須能夠進行有針對性的溝通，以證明您了解潛在投資者的痛點並具備幫助他們最大化投資的能力。

值得慶幸的是，儘管存在許多障礙，但對於擁有適當工具的財富管理公司來說，創新和個性化營銷並非遙不可及。 今天，我們將概述財富管理機構面臨的一些最常見的 FINRA 營銷合規挑戰，以及營銷自動化如何幫助克服這些挑戰。

財富管理機構面臨的常見 FINRA 合規營銷挑戰

無論您身處哪個行業，在當今競爭激烈的環境中進行創新和有針對性的營銷都不是一件容易的事。然而，在財富管理行業工作的營銷人員面臨著一系列獨特的挑戰，因為他們在一個高度監管的行業中運營並且已經飽和市場。

• 建立品牌意識：隨著越來越多的財富管理客戶轉向搜索引擎來研究和評估他們的財富管理選擇，財富管理公司脫穎而出變得越來越重要。 為此，財富管理機構的信息傳遞必須非常有針對性，以向客戶保證他們牢記自己的最大利益。
• 保持合規性 (Finra) ：合規性法規通常規定財富管理公司可以說什麼和不可以說什麼。 必須確保營銷合規性通常會為營銷團隊帶來額外的步驟，並使其難以即時增強和更新他們的營銷工作。
• 過時和脫節的技術限制了增長並阻礙了效率：儘管有許多偉大的想法，但許多營銷團隊缺乏執行這些想法所需的工具。 除此之外，他們中的許多人正在使用過時且不連貫的技術，這要求他們的團隊將時間花在繁瑣的手動任務上，而不是處理更有影響力的營銷工作。
• 跟上目標營銷的需求：今天的消費者希望公司為他們提供內容和信息，以幫助他們做出明智的決定。 然而，提供個性化營銷對於財富管理公司來說可能是一項艱鉅的任務，特別是對於那些擁有小團隊且缺乏適當營銷工具的公司而言。

這些挑戰雖然很常見，但使用正確的工具並非無法克服。 在下一節中，我們將向您介紹正確的技術堆棧如何幫助您消除這些障礙並實施將大大增強您的營銷的最佳實踐。

幫助您保持領先的最佳實踐

必須遵守合規性法規不應限制您的營銷團隊的創造力或阻止他們提供及時和有針對性的溝通。 遵循這些最佳實踐將幫助您保持合規性，同時提供有針對性的活動，給您的客戶留下持久的印象。

• 實施預先批准的營銷工作：為您的每個細分受眾群提供個性化營銷並不意味著必須承擔超出您的團隊可以處理的工作。 開發符合 FINRA 的電子郵件營銷活動可以讓您在適當的時候進行打擊。
• 自動化您的營銷工作：自動化您的營銷工作可以讓您的團隊擺脫繁瑣的任務，將他們的時間和資源集中在他們可能產生最大影響的地方。 營銷自動化平台（例如 Act-On）允許您設置規則，以便在客戶填寫表格或滿足特定閾值或標準時自動啟動這些工作。 這使您能夠持續提供相關的消息和內容，這樣您就可以保持領先地位並建立品牌認知度，同時減少時間和資源。
• 細分您的聯繫人以提供更相關的內容和消息：許多財富管理公司犯的一個錯誤是推出千篇一律的營銷工作。 當您發現有關他們的更多信息時，將您的聯繫人細分為列表，這樣您就可以提供個性化的消息，以在他們的收件箱中脫穎而出並提高參與度。

利用 BCC 存檔解決方案：實施與 BCC 存檔解決方案同步的符合 FINRA 標準的電子郵件營銷工具，可幫助您在發送通信時輕鬆地將電子郵件存儲在一個集中位置。 這使您的公司可以為任何未來的審計做準備，同時消除必須手動存檔電子郵件的繁瑣任務。

利用營銷自動化來簡化流程並提高投資回報率

到目前為止，我們已經討論了營銷自動化如何讓您輕鬆製作符合 FINRA 的電子郵件營銷活動，但正確的工具可以幫助您做更多的事情。 借助 Act-On，您可以改進營銷和銷售之間的一致性，發起有凝聚力的多渠道活動，並衡量您對持續改進和投資回報率證明的影響。

如果您想詳細了解 Act-On 如何幫助您的財富管理公司應對常見的營銷挑戰，我們邀請您下載我們的電子書，財務顧問面臨的 4 大挑戰。